Em artigo anterior trouxemos alguns dados sobre a ISO Survey 19600, que ilustram a visão sobre a norma e a certificação.

Neste artigo passamos mais alguns dados e conclusões baseados em consultas de serviços feitas à Ellux por organizações interessadas em sistemas de gestão de Compliance (SGC) e Antissuborno (SGAS) conforme as normas ISO 19600, NBR 19601 e DSC 10000.

Dados sobre consultas de organizações sobre SGC e SGAS

– Cerca de 64% das solicitações de serviços foram para uma das normas isoladamente, sendo a maior demanda individual da ISO 37001 (cerca de 56%), seguido pela ISO 19600 (33%) e  DSC 10000 (11%);

– 72% demandaram consultoria/assessoria para implementação do sistema de gestão conforme estas normas; 16% somente avaliação (“gap analysis”); 12% somente treinamento;

– Quase a totalidade pretendia um reconhecimento externo (certificação);

– Mais de 70% do setor de serviços, seguido pelo setor industrial e comércio;

– A grande maioria é constituída de organizações privadas;

– Quase 50% das organizações são de grande porte;

Foi possível perceber que a maior motivação das organizações para a implementação do SGC ou SGAS se baseia em requisitos reais ou potenciais do mercado/clientes (uma grande parte fornece também para o governo), também como uma forma de atender ao programa de integridade definido pela Lei Anticorrupção.

Outros Avanços na Gestão de Compliance

Identificamos em 2018 também um avanço importante de clientes em suas práticas de “due-dilligence” de compliance de terceiros, já a partir das licitações.

Vale comentar que em breve (adiado por conta da greve dos caminhoneiros) serão lançadas por iniciativa conduzida pela Transparência Internacional e FGV as Novas Medidas contra a Corrupção: o maior pacote anticorrupção do mundo, constituído de 70 medidas legislativas para enfrentar a corrupção de forma sistêmica. Na mesma ocasião, será lançada também a Campanha Unidos Contra a Corrupção para mobilizar a sociedade a superar eventuais diferenças político-ideológicas e se unir para eleger candidatos(as) com histórico íntegro, compromisso com valores democráticos e com esta grande agenda de transformação.

 Conclusões

É nítido o interesse em entender os requisitos das Normas ISO 19600, ISO 37001 e DSC 10000, requisitos novos no mercado, assim como se percebe o aumento do interesse em implementar sistemas de gestão conforme estas normas.

Ficamos satisfeitos em ver o avanço das iniciativas para melhoria da gestão de compliance e anticorrupção no Brasil. Mesmo sabendo que há muito… muito a fazer…

Michel Epelbaum – diretor da Ellux Consultoria

Consulte nossos serviços de Consultoria, Treinamento e Auditoria em Sistemas de Gestão de Compliance e Integridade, nas Normas ISO 37001 – antissuborno e ISO 19600– compliance.

Saiba mais sobre este assunto em nossos posts relacionados:

AVANÇOS DAS NORMAS ISO 19600 E NBR 19601 – SISTEMAS DE GESTÃO DE COMPLIANCE

CAUSA E CONSEQUÊNCIA, VERSÕES E VERDADES: O MOVIMENTO ANTICORRUPÇÃO GLOBAL ESTÁ EVOLUINDO?

BRASIL DECIDE ELABORAR NORMA CERTIFICÁVEL PARA SISTEMAS DE GESTÃO DE COMPLIANCE – NBR 19601

AVANÇOS NORMATIVOS EM GOVERNANÇA, COMPLIANCE E ANTISSUBORNO NA ISO – NORMAS ISO 19600 E ISO 37001

AVANÇO DAS CERTIFICAÇÕES ACREDITADAS DO SISTEMAS DE GESTÃO ANTISSUBORNO CONFORME A ISO 37001

O post Demandas de Mercado sobre Sistemas de Gestão de Compliance e Antissuborno e Certificação – ISO 19600, ISO 37001, DSC 10000 apareceu primeiro em Ellux Consultoria.

The Fight Against Corruption – Esta ferramenta de aprendizagem eletrônica é um produto conjunto do Pacto Global da ONU e do Escritório das Nações Unidas sobre Drogas e Crime. Estes vídeos são destinados a todos aqueles que agem em nome de uma empresa.
Acesse aqui: http://thefightagainstcorruption.org/
Cada módulo dura cerca de cinco minutos, proporcionando uma maneira rápida, eficaz e divertida de aprendizagem.
Os seis módulos interativos são:

1. O presente indesejado – receber presentes e hospitalidade,
2. O arranjo – presentes e hospitalidade para com outros,
3. Pagar ou não pagar – pagamentos de facilitação e corrupção,
4. O intermediário misterioso – a utilização de intermediários e lobistas,
5. A carta estranha – corrupção e investimentos sociais,
6. O informante – informação privilegiada.

Este curso é gratuito e, caso queira, é possível imprimir seu certificado! Boa aula!

Michel Epelbaum – diretor da Ellux Consultoria

Consulte nossos serviços de Consultoria, Treinamento e Auditoria em Sistemas de Gestão de Compliance/Integridade, inclusive nas Normas ISO 37001 – antissuborno e ISO 19600 – compliance.

O post 6 módulos de aprendizagem na luta contra a corrupção apareceu primeiro em Ellux Consultoria.

Os países mais mencionados foram:

Brasil – 19

China – 17

Iraque – 8

Cazaquistão – 6

Índia – 5

Angola – 4

Nigéria – 4

África do Sul – 4

Uzbequistão – 4

Azerbaijão – 3

Kuwait – 3

Síria – 3

Desde 2015, o número de menções ao Brasil dobrou .

Dentre as 81 empresas com processo em aberto na FCPA, constam a Eletrobrás e a Petrobras, além de algumas empresas internacionais envolvidas com a Petrobras e indiciadas na Operação Lava-Jato.

Nota 1: a lista não contempla todos os países e corporações com investigação em andamento, somente as que divulgaram as informações sobre os processos em andamento.

Nota 2: outros 14 países estão envolvidos em 2 investigações, e mais 28 países em 1 investigação.

Nota 3: a empresa brasileira Embraer não consta da lista. Em Outubro, ela concordou em pagar multa de U$206 milhões às autoridades brasileiras e americanas para resolver uma investigação sobre propina paga a funcionários estrangeiros. Da mesma forma, a Odebrecht e a Braskem (empresa deste mesmo grupo) não constam da lista por terem fechado acordo com as autoridades americanas com pagamento de até U$ 3,5 bilhões, maior multa já aplicada para corrupção no exterior conforme a FCPA.

Nota 4: outras 107 corporações estão sob avaliação da entidade elaboradora da lista por suspeita de serem alvo da FCPA.

E neste momento conturbado da Política brasileira, com a morte do relator da Operação Lava-Jato no STF, Teori Zavascki, estes números só ressaltam a importância da escolha de seu sucessor, tendo em vista a continuidade do processo (que está próximo de atingir o seu clímax, com a delação premiada da Odebrecht e envolvimento de políticos e autoridades públicas que tem fórum privilegiado).

Pelo lado das corporações e organizações, cada vez se torna mais necessário um sistema de gestão de compliance e integridade, que identifique os riscos, adote controles preventivos, detecte, investigue e puna exemplarmente os desvios/atos ilícitos ligados a fraude, corrupção, suborno e outras situações.

Neste sentido, iniciativas como a ISO 19600 e a ISO 37001 são bem vindas, e merecem atenção!

Michel Epelbaum – diretor da Ellux Consultoria

Consulte nossos serviços de Consultoria, Treinamento e Auditoria em Sistemas de Gestão de Compliance/Integridade, inclusive nas Normas ISO 37001 – antissuborno e ISO 19600 – compliance.

O post Brasil é o país mais mencionado nos processos de investigação de corrupção pela lei americana FCPA apareceu primeiro em Ellux Consultoria.

Designed by Freepik

Antes de abandonar de vez o difícil ano de 2016, aí vai meu resumo pessoal em meu último ato de desprendimento:

1. ECONOMIA – No mundo: BREXIT, e a oficialização da economia de mercado na China. Por aqui, juros altos, estagflação, desemprego, endividamento e baixo investimento;

2. POLÍTICA – No mundo: a onda conservadora no mundo, coroada pela eleição de TRUMP; morte de Fidel Castro (para alguns historiadores, o século XX se encerrou agora…); atos terroristas fazem soar o alarme. No Brasil, a derrocada do PT, impeachment, lava-jato e um novo frágil governo;

3. SUSTENTABILIDADE – entra em vigor o acordo de Paris para mudanças climáticas; se acentua o drama dos refugiados na Europa, Ásia e África;

4. CIÊNCIAS, ARTES & ENTRETENIMENTO – Star Wars “strikes again”; muitos icones se foram (David Bowie, Leonard Cohen, Prince, Cauby Peixoto, D. Paulo Evaristo Arns, Hector Babenco, Carlos Alberto Torres, Ferreira Gullar…); ondas gravitacionais de Einstein foram detectadas 100 anos depois da Teoria da Relatividade; acelerada ascensão e queda do fenômeno Pokemon Go;

5. ESPORTES: Olimpiada da Zika “não deu zica”, Seleção Brasileira de futebol ressurge das cinzas, e Todos Somos Chapecoense!

E o que esperar de 2017 (e o que considerar do contexto da organização no nível macro dentro do planejamento estratégico)?

1. ECONOMIA – Consequências da virada conservadora política no mundo. Início da longa trajetória de recuperação econômica no Brasil (queda de juros e inflação, reversão da deterioração do PIB e investimentos)

2. POLÍTICA – mais um ano conturbado: a nova onda conservadora no mundo, liderada pelo imprevisível líder americano; No país: clímax da lava-jato, atingindo políticos maiúsculos de fórum privilegiado; julgamento da chapa Dilma-Temer no TSE: novo afastamento?

3. SUSTENTABILIDADE – Ano internacional do Turismo Sustentável para o Desenvolvimento. Paz, sustentabilidade e gestão são prioridades do novo secretário-geral da ONU. Implementação gradual dos 17 objetivos do Desenvolvimento Sustentável. No Brasil, na prática, recursos limitados para a área…

Colegas profissionais, continuamos a nossa missão, de obter valor da gestão da sustentabilidade, qualidade e riscos, simplificando, integrando, focando nos temas críticos (dentre os quais “compliance”/anticorrupção/antissuborno, prevenção da poluição e Gases de Efeito Estufa, segurança de máquinas, higiene ocupacional, direitos humanos e trabalhistas).

CONSULTE NOSSOS SERVIÇOS DE CONSULTORIA, TREINAMENTO E AUDITORIA EM SISTEMAS DE GESTÃO, INCLUSIVE PARA AS NORMAS ISO 37001 E ISO 19600.

O post ADEUS 2016. E O QUE ESPERAR DE 2017! apareceu primeiro em Ellux Consultoria.

No último dia 09 comemorou-se o Dia Internacional contra a Corrupção, criado em 2003 pelas Nações Unidas para lembrar aos países que a corrupção precisa ser combatida com seriedade e urgência.

Evidentemente, a palavra certa não é comemorar, mas sim estar vigilante e melhorar a gestão de riscos. Estimativa do Fórum Econômico Mundial e da ONU aponta que a corrupção custa US$ 2,6 trilhões por ano, equivalente a cerca 5% do PIB global, representando U$ 1 trilhão apenas do pagamento de propinas nos países em desenvolvimento. Segundo cálculos da FIESP, a corrupção rouba entre 1,8% e 2,3% do PIB nacional – R$ 60 bilhões a 100 bilhões em 2012.

No Brasil, uma análise superficial dos escândalos noticiados cotidianamente poderia indicar que o país tem fracassado no combate à corrupção. O Brasil ocupa hoje o pífio 76º lugar no ranking 2015 do IPC (Índice de Percepção de Corrupção) da organização Transparência Internacional (empatado com Bósnia e Herzegovina, Burkina Faso, Índia, Tailândia, Tunísia e Zâmbia). No momento em que entramos no clímax da Operação Lava-jato (e outras paralelas em execução pela Polícia Federal e Ministério Público Federal), movimentos contrários vindos da classe Política instalada no Congresso, Governo e STF podem transformar o maior caso relatado da história na maior “pizza” já preparada… (aos moldes do ocorrido na Itália na década de 90).

No entanto, apesar da gravidade e abrangência dos desvios relatados, podemos listar avanços no país:

– mais transparência – é nítida a ampliação da divulgação dos casos de desvios e investigações pela mídia, e o compartilhamento eletrônico pela população;

– maior engajamento popular contra a corrupção, mensurado pelo protesto do último dia 04/12, pelos 2,3 milhões de assinaturas a favor das 10 medidas contra a corrupção e pelas discussões nas redes sociais;

– melhor atuação do Judiciário – principalmente no núcleo responsável pela Lava-Jato em Curitiba, mas não somente lá;

– maior implementação da Lei Anticorrupção – apesar no número ainda insignificante de empresas penalizadas, já há movimentos neste sentido: a Infraero finalizou um processo administrativo no qual puniu cinco empresas do ramo de alimentação com sede em Curitiba e em Recife por fraude em licitação, e há outros dois processos em andamento. Além disso, 2 companhias foram penalizadas administrativamente pelo governo do Espírito Santo, que afirma ser o primeiro a aplicar no Brasil uma multa com base na nova legislação. O governo do Maranhão também já aplicou punição contra uma empresa (e a Lava-Jato ainda não penalizou ninguém por esta lei…);

– busca da melhoria da legislação – apesar de desfiguradas pelo Congresso e ainda em fase de discussão, as 10 medidas contra a corrupção propostas pelo Ministério Público Federal ainda podem se converter num importante instrumento de aperfeiçoamento do combate efetivo à corrupção;

– melhoria de modelos, normas, ferramentas e sistemas de gestão de compliance e antissuborno – é inegável nos últimos anos a instrumentalização dos gestores no setor público e privado com normas e modelos para melhoria da gestão e redução de riscos associados a corrupção (além da legislação), tais como a Convenção e Pacto Global da ONU, Pacto de Integridade do Instituto Ethos, Pró-Ética da CGU (25 empresas aprovadas na edição 2016) e as normas da ISO 19600 e 37001 – Sistemas de Gestão de Compliance  e Antissuborno, respectivamente (com o primeiro reconhecimento tendo ocorrido recentemente no país). Com a difusão e implementação destes modelos, espera-se um movimento positivo de avaliação e redução de riscos que conduzam à prevenção da corrupção.

Tivemos um ano difícil, mas histórico. Temos muito a avançar, particularmente na prevenção. Que no próximo 09 de dezembro de 2017, possamos ter mais fatos e motivos para comemorar o Dia Internacional Contra a Corrupção!

Michel Epelbaum – diretor da Ellux Consultoria

Consulte nossos serviços de Consultoria, Treinamento e Auditoria em Sistemas de Gestão de Compliance/Integridade, inclusive nas Normas ISO 37001 – antissuborno e ISO 19600 – compliance.

REFLEXÕES SOBRE A AVALIAÇÃO DOS PROGRAMAS DE INTEGRIDADE (LEIS ANTICORRUPÇÃO)

VERDADE X MENTIRA, INVESTIGAÇÃO DE NON COMPLIANCE E ISO 19600/ISO 37001 

GESTÃO DE RISCOS E COMPLIANCE: A REAL APLICAÇÃO COTIDIANA 

EVOLUÇÃO DAS CERTIFICAÇÕES GOVERNAMENTAIS ACREDITADAS DE COMPLIANCE E ANTISSUBORNO – ISO 37001, ISO 19600 E NBR 19601 

LEI ANTICORRUPÇÃO E SEU PROGRAMA DE INTEGRIDADE: AINDA POUCO AVALIADOS E APLICADOS, MAS COM EXPECTATIVA DE CRESCIMENTO  

GESTÃO DE COMPLIANCE E ANTISSUBORNO – NORMAS ISO 19600 E 37001 EM ALTA NO BRASIL

RESPONSABILIDADE SOCIAL E INTEGRIDADE CADA VEZ MAIS REQUISITADOS!

MAIS INFORMAÇÕES SOBRE COMPLIANCE, CORRUPÇÃO E SEU COMBATE

PRINCIPAIS DISTINÇÕES ENTRE COMPLIANCE – ISO 19600 E ANTISSUBORNO – ISO 37001

O post 09 DE DEZEMBRO – DIA INTERNACIONAL CONTRA A CORRUPÇÃO! apareceu primeiro em Ellux Consultoria.

https://www.freevector.com/money-handout

A Hope Recursos Humanos é a primeira empresa do Brasil auditada e reconhecida pelo cumprimento da ISO 37001:2016 – nova norma de sistema de gestão antissuborno (o reconhecimento não é ainda acreditado por esquema de certificação governamental). Além deste reconhecimento, a certificadora italiana RINA concedeu também uma declaração de conformidade pelo atendimento à norma ISO 19600:2014, que trata do Sistema de Gestão de Compliance.

Para tanto, os auditores da empresa certificadora analisaram o atendimento do sistema de gestão da Hope aos requisitos das duas normas, através de entrevistas e análise de documentação, dentre os quais canal de denúncias, processos de transparência, política e código de conduta, procedimentos internos, integridade dos fornecedores, processos e contratos com clientes, e processos de pagamento.

A Norma ISO 37001 especifica requisitos para a criação, implementação, manutenção, revisão e melhoria de um sistema de gestão que combata o suborno, apoiando as organizações por meio de uma cultura de integridade, transparência e conformidade com as leis e regulamentações aplicáveis, com processos e controles adequados para reduzir os respectivos riscos.

A Norma ISO 19600 tem direcionamento similar, porém com 2 diferenças principais: não é um modelo certificável (é uma norma de diretrizes) e se refere ao tema de compliance (com abrangência de riscos mais ampla do que a ISO 37001, incluindo também o combate ao suborno).

Michel Epelbaum – diretor da Ellux Consultoria

Consulte nossos serviços de Consultoria, Treinamento e Auditoria em Sistemas de Gestão de Compliance/Integridade, inclusive nas Normas ISO 37001 – antissuborno e ISO 19600 – compliance.

AVANÇOS NORMATIVOS EM GOVERNANÇA, COMPLIANCE E ANTISSUBORNO NA ISO – NORMAS ISO 19600 E ISO 37001

AVANÇO DAS CERTIFICAÇÕES ACREDITADAS DO SISTEMAS DE GESTÃO ANTISSUBORNO CONFORME A ISO 37001

NBR ISO 37001 (ANTISSUBORNO) E OS MOVIMENTOS PARA SUA CERTIFICAÇÃO

PRIMEIRA EMPRESA DO BRASIL RECONHECIDA PELA ISO 37001 – SISTEMA DE GESTÃO ANTISSUBORNO 

ISO 37001 – SISTEMA DE GESTÃO ANTISSUBORNO

O post PRIMEIRA EMPRESA DO BRASIL RECONHECIDA PELA ISO 37001 – SISTEMA DE GESTÃO ANTISSUBORNO apareceu primeiro em Ellux Consultoria.

Ética e Integridade

O Ministério da Transparência, Fiscalização e Controladoria-Geral da União (CGU) divulgou no dia 16/11 a lista das 25 empresas aprovadas na edição 2016 do Pró-Ética, programa voluntário criado em 2010 pelo Ministério da Transparência em parceria com o Instituto Ethos, visando incentivar a adoção de políticas e processos de integridade para reduzir riscos de fraude e corrupção.

São elas: ABB, 3M do Brasil, Alphatec, Banco do Brasil, Banco Santander Brasil, Câmara de Comercialização de Energia Elétrica (CCEE), Chiesi Farmacêutica, Companhia Siderúrgica Nacional (CSN), Dudalina, Duratex, EDP Energias do Brasil, Elektro Redes, Enel Brasil, Granbio Investimentos, ICTS Global, Itaú Unibanco, JLL – Jones Lang LaSalle, Microsoft, Natura, Neoenergia, Nova/SB Comunicação, Radix Engenharia e Desenvolvimento de Software, Serasa Experian, Siemens e Tecnew Informática.

Os números do processo para chegar nas 25 aprovadas foram: 195 companhias interessadas em participar (101% superior a 2015), 91 enviaram o questionário devidamente preenchido, e 74 delas cumpriram os requisitos de admissibilidade e foram avaliadas (aumento de 125% frente a 2015).

Para a aprovação no Pró-Ética, estas 25 organizações obtiveram pontuação igual ou superior a 70 pontos (do máximo de 100) e, cumulativamente, mais de 40% em todas as áreas do questionário:

• comprometimento da alta direção e compromisso com a ética;
• políticas e procedimentos;
• comunicação e treinamento;
• canais de denúncia e remediação;
• análise de risco e monitoramento;
• transparência e responsabilidade no financiamento político e social.

Entre os benefícios para as empresas aprovadas estão:

• reconhecimento público do comprometimento com a prevenção e combate à corrupção;
• publicidade positiva para empresa aprovada que figure na lista;
• avaliação do Programa de Integridade por equipe especializada;
• relatório com a análise detalhada de suas medidas de integridade e com sugestões de aprimoramento.

Iniciativas como esta são muito bem-vindas no cenário atual do país.

Torcemos para a aprovação das novas medidas contra a corrupção no Congresso e o êxito da Operação Lava-jato (e outras sobre o tema).

Por fim, chamamos a atenção também para a legislação e normas internacionais e nacionais para estimular a implementação de cultura, sistemas e procedimentos de compliance e minimizar os riscos de fraudes e suborno nas organizações, como a recém aprovada Norma ISO 37001, e a ISO 19600.

Fonte: Pró-Ética

Michel Epelbaum – diretor da Ellux Consultoria

Consulte nossos serviços de Consultoria, Treinamento e Auditoria em Sistemas de Gestão de Compliance/Integridade, inclusive nas Normas ISO 37001 – antissuborno e ISO 19600 – compliance.

O post EMPRESAS APROVADAS NO PRÓ-ÉTICA DE 2016 apareceu primeiro em Ellux Consultoria.