{"id":1509,"date":"2017-05-02T13:40:20","date_gmt":"2017-05-02T13:40:20","guid":{"rendered":"http:\/\/elluxconsultoria.com.br\/?p=1509"},"modified":"2018-03-22T17:07:38","modified_gmt":"2018-03-22T17:07:38","slug":"avaliacao-riscos-gestao-compliance","status":"publish","type":"post","link":"https:\/\/elluxconsultoria.com.br\/?p=1509","title":{"rendered":"A IMPORT\u00c2NCIA DA AVALIA\u00c7\u00c3O DE RISCOS NOS SISTEMAS DE GEST\u00c3O DE COMPLIANCE"},"content":{"rendered":"<p>Percebe-se cada vez mais a amplia\u00e7\u00e3o do conceito da gest\u00e3o baseada em riscos: desde a \u00e1rea financeira, o F\u00f3rum Econ\u00f4mico Mundial, a ISO (em suas normas de sistemas de gest\u00e3o), passando pela \u00e1rea de <strong><em>Compliance<\/em><\/strong> e mesmo o setor p\u00fablico (vejam a recente <a href=\"http:\/\/www.cgu.gov.br\/sobre\/legislacao\/arquivos\/instrucoes-normativas\/in_cgu_mpog_01_2016.pdf\">Instru\u00e7\u00e3o Normativa Conjunta MP\/CGU n. 01\/16<\/a>, que disp\u00f5e sobre controles internos, <strong>gest\u00e3o de riscos<\/strong> e governan\u00e7a no \u00e2mbito do Poder Executivo Federal).\u00a0Sem falar das \u00e1reas onde a abordagem \u00e9 tradicional, como em seguran\u00e7a ocupacional e patrimonial.<\/p>\n<p>Os instrumentos e ferramentas utilizados para materializar esta avalia\u00e7\u00e3o tamb\u00e9m est\u00e3o sendo ampliados para as diversas \u00e1reas. A cultura, como em todo\u00a0processo de mudan\u00e7a, vai se moldando mais lentamente.<\/p>\n<h1>Avalia\u00e7\u00e3o de riscos\u00a0em c<em>ompliance e antissuborno<\/em><\/h1>\n<p>Voltando a aten\u00e7\u00e3o para a \u00e1rea de <strong><em>compliance<\/em><\/strong> e <strong>antissuborno<\/strong>, os diversos requisitos legais e modelos normativos contemplam uma <strong>avalia\u00e7\u00e3o de riscos<\/strong> como parte constituinte.<\/p>\n<p>Mas parece haver <strong>espa\u00e7o para aprofundamento<\/strong> com rela\u00e7\u00e3o \u00e0:<\/p>\n<ul>\n<li>sua instrumentaliza\u00e7\u00e3o,<\/li>\n<li>constru\u00e7\u00e3o\/planejamento da gest\u00e3o com base nele,<\/li>\n<li>integra\u00e7\u00e3o no dia-a-dia da gest\u00e3o,<\/li>\n<li>reavalia\u00e7\u00e3o e evolu\u00e7\u00e3o cont\u00ednua,<\/li>\n<li>e mesmo sua implementa\u00e7\u00e3o efetiva.<\/li>\n<\/ul>\n<p>Tal percep\u00e7\u00e3o tem por base a nossa experi\u00eancia profissional, contatos, di\u00e1logos e cursos, bem como dados de pesquisas (p.ex. a edi\u00e7\u00e3o 2016 da pesquisa\u00a0global da consultoria PwC sobre <a href=\"http:\/\/www.pwc.com.br\/pt\/publicacoes\/servicos\/assets\/consultoria-negocios\/2016\/pwc-gecs-pt-16.pdf\">Crimes Econ\u00f4micos com 211 empresas respondentes no Brasil<\/a> apontou que mais de 15% dos participantes da pesquisa no Brasil e no mundo desconhecem a exist\u00eancia de um programa formal de \u00e9tica e <em>compliance<\/em>; e que 22% dos respondentes no mundo nunca realizaram uma avalia\u00e7\u00e3o de riscos de fraude &#8211; no Brasil este n\u00famero \u00e9 de 17%). Especulo haver tamb\u00e9m uma correla\u00e7\u00e3o com as diferentes vis\u00f5es e conhecimentos dos profissionais envolvidos com o <strong><em>compliance<\/em><\/strong> (p.ex. jur\u00eddico, financeiro, sustentabilidade, <strong><em>compliance<\/em><\/strong> e <strong>gest\u00e3o de riscos<\/strong>), com graus distintos de envolvimento com o processo de avalia\u00e7\u00e3o de riscos em sua rotina de trabalho.<\/p>\n<p>\u00c9 importante enfatizar que a nova gera\u00e7\u00e3o de refer\u00eancias\u00a0de gest\u00e3o para <strong><em>compliance<\/em> <\/strong>e <strong>antissuborno<\/strong>, como a <strong>Norma<\/strong> <strong>ISO 37001<\/strong>, adotam modelos mais alinhados com as melhores pr\u00e1ticas atuais sobre esta ferramenta (p.ex. a ISO 31000), com um processo de avalia\u00e7\u00e3o de riscos mais robusto para permitir uma prioriza\u00e7\u00e3o eficaz e a defini\u00e7\u00e3o de controles e recursos proporcionais. Neste sentido, detalham e complementam os requisitos legais e normativos definidos nos modelos mais antigos.<\/p>\n<h1>Metodologia efetiva de avalia\u00e7\u00e3o de riscos<\/h1>\n<p>Vale comentar a mudan\u00e7a qualitativa a ser buscada nos sistemas de gest\u00e3o existentes para adequar seu processo de risco aos modelos mais atuais:<\/p>\n<ul>\n<li><strong>identifica\u00e7\u00e3o <\/strong>dos riscos, suas causas e suas consequ\u00eancias;<\/li>\n<li><strong>an\u00e1lise<\/strong> dos riscos<em>, <\/em>considerando a gravidade de suas consequ\u00eancias (p.ex. danos pessoais e ambientais, perda econ\u00f4mica, danos \u00e0 sua reputa\u00e7\u00e3o e responsabilidade civil administrativa) e a probabilidade de materializa\u00e7\u00e3o das consequ\u00eancias;<\/li>\n<li><strong>avalia\u00e7\u00e3o <\/strong>dos riscos comparando o n\u00edvel de risco encontrado durante o processo de an\u00e1lise com o n\u00edvel de risco que a organiza\u00e7\u00e3o pode e est\u00e1 disposta a aceitar;<\/li>\n<li><strong>prioriza\u00e7\u00e3o <\/strong>dos riscos;<\/li>\n<li>avalia\u00e7\u00e3o da adequa\u00e7\u00e3o e <strong>efic\u00e1cia dos controles<\/strong> existentes da organiza\u00e7\u00e3o para mitigar os riscos avaliados;<\/li>\n<li><strong>determina\u00e7\u00e3o <\/strong>da forma de gest\u00e3o dos riscos, considerando a necessidade de implementa\u00e7\u00e3o de controles e tratamento para aqueles priorizados;<\/li>\n<li><strong>dimensionamento e planejamento<\/strong>\u00a0do sistema de gest\u00e3o e suas partes constituintes\u00a0(procedimentos, recursos, treinamentos, monitoramentos, etc.)\u00a0a partir do entendimento do contexto da organiza\u00e7\u00e3o, e proporcionais ao risco identificado e avaliado;<\/li>\n<li><strong>implanta\u00e7\u00e3o<\/strong> da gest\u00e3o\/controle de riscos<\/li>\n<li><strong>an\u00e1lise cr\u00edtica<\/strong> da efetividade da gest\u00e3o\/controle de riscos<\/li>\n<li><strong>reavalia\u00e7\u00e3o<\/strong> dos riscos periodicamente, e quando de mudan\u00e7as significativas de atividades\/ produtos\/servi\u00e7os\/estrutura\/estrat\u00e9gia\/obriga\u00e7\u00f5es ou externas (p.ex. circunst\u00e2ncias econ\u00f4mico-financeiras, condi\u00e7\u00f5es de mercado, passivos e relacionamento com o cliente), e em fun\u00e7\u00e3o de den\u00fancias\/n\u00e3o cumprimento de requisitos.<\/li>\n<\/ul>\n<p>Cabe \u00e0 organiza\u00e7\u00e3o estabelecer seus crit\u00e9rios para avaliar\u00a0o risco (qual a metodologia, como os riscos s\u00e3o ponderados e priorizados, e qual o n\u00edvel de risco aceito), recomendando-se que o grau de formalidade, complexidade e profundidade sejam proporcionais ao porte, estrutura, riscos envolvidos, complexidade\u00a0das atividades, amplitude geogr\u00e1fica, etc. Vale comentar que a s\u00e9rie <strong>ISO 31000<\/strong> fornece orienta\u00e7\u00f5es detalhadas sobre a <strong>avalia\u00e7\u00e3o de riscos<\/strong>, e \u00e9 recorrentemente citada como refer\u00eancia nas normas ISO de sistemas de gest\u00e3o (a <strong>ISO 31000<\/strong> estabelece os princ\u00edpios e diretrizes para a gest\u00e3o de riscos; a <strong>ISO 31010<\/strong> explora e compara mais de 30 t\u00e9cnicas de <strong>avalia\u00e7\u00e3o de riscos<\/strong> e suas etapas, facilitando a sele\u00e7\u00e3o mais apropriada a um determinado caso).<\/p>\n<h1>Conclus\u00e3o<\/h1>\n<p>Parece haver espa\u00e7o para aumentar a efetividade da <strong>gest\u00e3o de riscos<\/strong> de <strong><em>compliance<\/em><\/strong>, atrav\u00e9s do aprofundamento do processo de <strong>avalia\u00e7\u00e3o de riscos<\/strong>, o que inclui a possibilidade de usar melhor os recursos \u00e0 disposi\u00e7\u00e3o. No caso de uma certifica\u00e7\u00e3o ou avalia\u00e7\u00e3o independente, tal necessidade \u00e9 ainda mais explicitada. Mesmo no caso de atendimento \u00e0 <a href=\"http:\/\/www.planalto.gov.br\/ccivil_03\/_Ato2011-2014\/2013\/Lei\/L12846.htm\"><strong>Lei Anticorrup\u00e7\u00e3o<\/strong> (Lei n\u00ba 12.846\/13)<\/a>, n\u00e3o haver\u00e1 redu\u00e7\u00e3o de 1 a 4% (previsto no <a href=\"http:\/\/www.planalto.gov.br\/ccivil_03\/_Ato2015-2018\/2015\/Decreto\/D8420.htm\">Decreto 8.420\/15<\/a>) para o <strong>programa de integridade<\/strong> que se mostre ineficaz para mitigar o risco de ocorr\u00eancia de atos lesivos nela definidos (conforme <a href=\"http:\/\/www.cgu.gov.br\/sobre\/legislacao\/arquivos\/portarias\/portaria_cgu_909_2015.pdf\">Portaria CGU n. 909\/15<\/a>).<\/p>\n<p><strong>Sugiro esta reflex\u00e3o<\/strong>: e o seu processo de <strong>avalia\u00e7\u00e3o de riscos<\/strong>, \u00e9 efetivo?<\/p>\n<article id=\"post-1481\" class=\"post-1481 post type-post status-publish format-standard hentry category-compliance tag-antissuborno tag-compliance tag-iso37001 tag-nbriso37001 format-nomedia\">\n<div class=\"entry-content\">\n<p style=\"text-align: right;\"><em><strong>Michel Epelbaum<\/strong> <\/em>\u2013 diretor da Ellux Consultoria<\/p>\n<p>Consulte nossos servi\u00e7os de <strong><a href=\"http:\/\/www.elluxconsultoria.com.br\/consultoria\/\" target=\"\u00b4_blank\u2019\">Consultoria<\/a><\/strong>, <strong><a href=\"http:\/\/www.elluxconsultoria.com.br\/treinamentos\/\" target=\"\u00b4_blank\u2019\">Treinamento<\/a><\/strong> e <strong><a href=\"http:\/\/www.elluxconsultoria.com.br\/auditoria\/\" target=\"\u00b4_blank\u2019\">Auditoria<\/a><\/strong> em Sistemas de Gest\u00e3o de <a href=\"http:\/\/www.elluxconsultoria.com.br\/compliance\" target=\"\u00b4_blank\u2019\"><strong>Compliance<\/strong><\/a>\/<strong>Integridade<\/strong>, inclusive nas Normas <strong>ISO 37001<\/strong> \u2013 <strong>antissuborno<\/strong> e <strong>ISO 19600<\/strong> \u2013 <strong>compliance<\/strong>.<\/p>\n<\/div>\n<\/article>\n","protected":false},"excerpt":{"rendered":"<p>Percebe-se cada vez mais a amplia\u00e7\u00e3o do conceito da gest\u00e3o baseada em riscos: desde a \u00e1rea financeira, o F\u00f3rum Econ\u00f4mico Mundial, a ISO (em suas normas de sistemas de gest\u00e3o), passando pela \u00e1rea de Compliance e mesmo o setor p\u00fablico (vejam a recente Instru\u00e7\u00e3o Normativa Conjunta MP\/CGU n. 01\/16, que disp\u00f5e sobre controles internos, gest\u00e3o<\/p>\n<p class=\"more-link\"><a href=\"https:\/\/elluxconsultoria.com.br\/?p=1509\" class=\"themebutton2\">READ MORE<\/a><\/p>\n","protected":false},"author":23,"featured_media":1528,"comment_status":"open","ping_status":"closed","sticky":false,"template":"","format":"image","meta":{"footnotes":""},"categories":[12],"tags":[83,4,82,60],"class_list":["post-1509","post","type-post","status-publish","format-image","has-post-thumbnail","hentry","category-compliance","tag-avaliacao-de-riscos","tag-compliance","tag-gestao-de-riscos","tag-iso37001","post_format-post-format-image"],"yoast_head":"<!-- This site is optimized with the Yoast SEO plugin v28.6 - 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